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[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,以下( )项不属于反洗钱核心管理制度。 (单选题)
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.保密制度
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（ ）
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当有人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。 (单选题)
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[单选题]以下( )项不属于反洗钱基本制度。
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.保密制度
[单选题]当人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[判断题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]我行《反洗钱工作评价管理规定》规定,各级反洗钱工作领导小组应尽职履行反洗钱工作职责,召开例会次数年均应不少于( ),领导小组组长签署工作意见年均应不少于( )。
A.2次,3次
B.2次,5次
C.4次,4次
D.1次,3次
[单选题]“反洗钱敏感名单监测系统” 是我行对反洗钱敏感名单扫描监测的系统,用以识别各类反洗钱“禁止类”对象,以下哪些不是“禁止类”对象?( )
A.金融制裁对象
B.政治公众人物
C.具有刑事记录对象
D.高风险国家
[判断题]我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。
A.正确
B.错误
[单选题]我行客户经理在履行反洗钱工作职责时,( )不属于客户经理工作职责内容。
A.按反洗钱规定做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等工作。
B.做好授信业务中合同及客户资料真实性、有效性、合规性、完整性审查。
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作。
D.当遇到反洗钱协查时,直接告知客户账户被查询的消息。
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?( )
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织.恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFAC)发布的制裁名单
D.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
E.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[单选题]下列哪些组织不属于专业反洗钱国际组织（）。
A.亚太反洗钱小组（APG）
B.欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）
C.巴塞尔银行监管委员会
D.金融行动特别工作组
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,客户经理岗在履行反洗钱工作职责时,下列( )不属于客户经理工作职责内容。 (单选题)
A.按反洗钱规定做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等工作。
B.做好信贷业务中合同及客户资料真实性、有效性、合规性、完整性审查。
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理。
D.当遇到反洗钱协查时,直接告知客户账户被查询的消息。
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,为切实保障反洗钱法律、法规、政策的贯彻执行和我行各项业务安全稳健运行,我行以践行(
)的工作原则,提高反洗钱工作水平,有效履行反洗钱义务。 (单选题)
A.风险为本
B.合规为本
C.反恐为本
D.合规风险为本
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于《反洗钱采集表》柜面审核要点的是：
A.受益所有人
B.单位公章或签字
C.银行填写栏
D.收益所有人的准确性
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务，严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
