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[多选题]尽职调查应遵循的原则是
A.双人调查
B.客观审慎
C.勤勉尽责
D.结论明确
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]农业银行的尽职调查遵循“双人调查、客观审慎、勤勉尽责、结论明确”的原则
A.正确
B.错误
[多选题] 实行分层营销客户的尽职调查流程应遵循以下原则:
A.对属于总行权限的总行级公司客户业务申请,由总行公司 金融业务部决定是否受理。
B.对属于或超过客户层级行审批权限的一级(直属)分行级客户、二级分行级客户业务申 请,由客户层级行公司业务部门(大客户中心)决定是否受理。
C.其他情况由受理行公司业务部门决定是否受理和调 查。
D.如同意受理,客户层级行应直接受理或指定下级行受理,同时确定尽职调查机构。
[多选题]个人无抵押贷款中经营性贷款尽职调查应遵循以下原则（）
A.真实反映原则
B.尽职调查原则
C.实地调查原则
D.实质重于形式原则
[单选题]( )尽职调查人员应通过公司与法人客户营销系统“尽职调查工作反馈”页面核查视频认证信息,对于人脸识别相似度达()以上的,可认定为业务意愿已核实,后续无需重复核实。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
[判断题]对客户开展加强型尽职调查,应重新识别客户身份,并填写 《 尽职调查表》。( )
A.正确
B.错误
[多选题]受理承兑申请人申请办理银行承兑汇票承兑业务后，信贷调查岗应开展尽职调查，调查应包括但不限于以下方面的内容:()
A.承兑申请人基本情况
B.承兑申请人资信情况
C.承兑申请人经营状况
D.核实交易真实性
E.保证金调查
[判断题]调查人员在尽职调查过程中，应客观、审慎地对客户及信贷业务相关信息进行真实性核查，有效甄别真实性风险。
A.正确
B.错误
[判断题] 办理个人国际汇款,应遵循“了解你的客户”原则,充分完成客户身份识别及尽职调查。
A.正确
B.错误
