更多"[判断题]对客户开展加强型尽职调查,应重新识别客户身份,并填写 《 尽"的相关试题:
[多选题]与受托机构建立依托/委托开展客户身份识别或资料采集关系，应对其开展尽职调查，核实并收集受托机构（ ），并就受托机构接受反洗钱和反恐怖融资监管、向我行所提供的客户身份识别相关资料/数据/信息详细情况等信息进行调查。
A.依法经营的证照
B.法定代表人身份证明文件
C.受益所有人证明文件
D.所有股东的证明文件
[多选题]受理承兑申请人申请办理银行承兑汇票承兑业务后，信贷调查岗应开展尽职调查，调查应包括但不限于以下方面的内容:()
A.承兑申请人基本情况
B.承兑申请人资信情况
C.承兑申请人经营状况
D.核实交易真实性
E.保证金调查
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[多选题]在为客户办理业务时，按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的有关要求开展初次识别或持续识别。以下哪些情况需要进行初次识别：（）
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
[单选题]较高风险客户采取风险转移策略，对客户开展强化尽职调查，在反洗钱监测系统录入客户开户目的、资金来源、主要交易资金用途、年工资收入、用款计划、投资物、投资额度、年投资收益、就职单位、入职年份等要素，并采取（ ）措施。
A.终止收付
B.停止主动支付
C.中止非柜面支付
D.中止收入及中止主动支付
[单选题]高风险客户为代理行、外国政要、贷款客户的，采取风险转移策略，对客户开展强化尽职调查，在反洗钱监测系统录入客户开户目的、资金来源、主要交易资金用途、年工资收入、用款计划、投资物、投资额度、年投资收益、就职单位、入职年份等要素，并采取（ ）措施。
A.终止收付
B.停止主动支付
C.中止非柜面支付
D.中止收入及中止主动支付
[判断题]依托/委托来自高风险国家/地区的第三方机构开展客户身份识别工作的，应对第三方机构开展尽职调查且第三方机构符合我行相关管理要求。
A.正确
B.错误
[单选题]名单监控统一查控平台的尽职调查工作记录及调查报告，通过尽职调查所获取的进一步客户信息及交易信息自当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.30
D.永久保存
[多选题]"根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》要求 对下列账户无需开展尽职调查 ( ).
A.符合一定条件的退休金账户.
B.符合一定条件的社会保障类账户.
C.符合一定条件的定期人寿保险合同.
D.为法院裁定或者判决事项而开立的账户."
[单选题]对于符合开户条件的客户，客户经理、大堂经理或柜员应告知其需要配合我行开展尽职调查的义务，客户应真实、及时、准确、完整地提供规定信息，并在个人相关信息变化之日起（）日内告知各级开户机构。
A.10 ；
B.15 ；
C.20 ；
D.30
[多选题]"金融机构应当按照以下规定 对新开机构账户开展尽职调查,机构客户开立账户时 应当获取由账户持有人签署的声明文件,识别账户持有人是否为 ( )
A.非居民区也
B.消极非金融机构
C.财政企业
D.外资企业"
[多选题]对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.筛查制裁名单
C.评估并确定客户洗钱风险等级
D.对于禁止类客户，不得提供金融服务。
