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[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对于客户拒绝依法开展的客户尽职调查工作，农商银行可直接将其风险等级确定为最高。
A.正确
B.错误
[判断题]客户申请开立单位结算账户时，如触发系统预警规则，客户经理应根据预警内容开展加强型尽职调查，做好开户审核。
A.正确
B.错误
[判断题]对客户开展加强型尽职调查,应重新识别客户身份,并填写 《 尽职调查表》。( )
A.正确
B.错误
[多选题]对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（）。
A.股权结构
B.公司治理
C.业务经营
D.外部声誉
[单选题]较高风险客户采取风险转移策略，对客户开展强化尽职调查，在反洗钱监测系统录入客户开户目的、资金来源、主要交易资金用途、年工资收入、用款计划、投资物、投资额度、年投资收益、就职单位、入职年份等要素，并采取（ ）措施。
A.终止收付
B.停止主动支付
C.中止非柜面支付
D.中止收入及中止主动支付
[单选题]高风险客户为代理行、外国政要、贷款客户的，采取风险转移策略，对客户开展强化尽职调查，在反洗钱监测系统录入客户开户目的、资金来源、主要交易资金用途、年工资收入、用款计划、投资物、投资额度、年投资收益、就职单位、入职年份等要素，并采取（ ）措施。
A.终止收付
B.停止主动支付
C.中止非柜面支付
D.中止收入及中止主动支付
[多选题]开立单位结算账户时，客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
A.异地客户
B.外国政要控制的对公客户
C.CCS等级高风险客户
D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
[单选题] 被( )拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。
A. 境外金融机构
B. 境内金融机构
C. 境外收款人
D. 中间行
[判断题] 被境内金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]单位客户申请开立单位结算账户，应由开户机构指定客户经理等受理并履行开户尽职调查义务，严格遵循（）的原则。
A.尽职调查；
B.了解你的客户；
C.理解你的客户；
D.审慎
[判断题]电话回访应作为营业机构单位客户加强型尽职调查的主要方式。
A.正确
B.错误
[判断题]上门核实应作为营业机构单位客户加强型尽职调查的主要方式。
A.正确
B.错误
[多选题]与受托机构建立依托/委托开展客户身份识别或资料采集关系，应对其开展尽职调查，核实并收集受托机构（ ），并就受托机构接受反洗钱和反恐怖融资监管、向我行所提供的客户身份识别相关资料/数据/信息详细情况等信息进行调查。
A.依法经营的证照
B.法定代表人身份证明文件
C.受益所有人证明文件
D.所有股东的证明文件
[判断题]依托/委托来自高风险国家/地区的第三方机构开展客户身份识别工作的，应对第三方机构开展尽职调查且第三方机构符合我行相关管理要求。
A.正确
B.错误
[多选题]开展尽职调查,采取现场和非现场相结合的方式开展尽职调查。
A.询问
B.网上查找
C.现场
D.非现场
[单选题]单位客户主动到我行开立结算账户的，应由开户机构指定（）部门客户经理进行尽职调查。
A.柜面；
B.运营管理部；
C.营销；
D.纪检
