更多"[判断题]对于客户拒绝依法开展的客户尽职调查工作，农商银行可直接将其风"的相关试题:
[判断题]对于客户拒绝依法开展的客户尽职调查工作，农商银行可直接将其风险等级确定为最高。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题对重要事项变更,各支行应重新识别客户,开展尽职调查,并根据尽职调查结果,对客户洗钱风险等级进行重新评定。
A.正确
B.错误
[多选题]对于符合开户条件的客户，客户经理、大堂经理或柜员应告知其需要配合我行开展尽职调查的义务，客户应（）、（）、（）、（）地提供规定信息。
A.真实；
B.及时；
C.准确
D.完整；
[判断题]判断题对于优质客户,银行应至少每年开展一次对客户业务的尽职调查。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题对于优质客户,银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查。
A.正确
B.错误
[判断题]对客户开展加强型尽职调查,应重新识别客户身份,并填写 《 尽职调查表》。( )
A.正确
B.错误
[多选题]开展尽职调查,采取现场和非现场相结合的方式开展尽职调查。
A.询问
B.网上查找
C.现场
D.非现场
[判断题]若客户到营业机构要求解除控制,营业机构必须对客户开展尽职调查,不得擅自为已做账户管控的异常账户提供解除控制、换卡、销户等服务。应按行内有关账户管理制度开展尽职调查后,区分情形处理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]判断题明确涉及或疑似涉嫌金融制裁风险的已销户离岸客户不需要再开展尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]营业机构应在收到客户开户申请资料后安排客户经理或其他工作人员开展尽职调查，调查方式包括()。
A.上门核实。按照客户预留地址上门拜访，实地查看公司情况。上门核实应当作为营业机构尽职调查的主要方式。
B.电话回访。营业机构可按开户申请资料上留存的电话号码对客户进行电话回访
C.邮寄方式核实。营业机构可按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料
D.以上皆是
[判断题]依托/委托来自高风险国家/地区的第三方机构开展客户身份识别工作的，应对第三方机构开展尽职调查且第三方机构符合我行相关管理要求。
A.正确
B.错误
[多选题]与受托机构建立依托/委托开展客户身份识别或资料采集关系，应对其开展尽职调查，核实并收集受托机构（ ），并就受托机构接受反洗钱和反恐怖融资监管、向我行所提供的客户身份识别相关资料/数据/信息详细情况等信息进行调查。
A.依法经营的证照
B.法定代表人身份证明文件
C.受益所有人证明文件
D.所有股东的证明文件
[单选题]较高风险客户采取风险转移策略，对客户开展强化尽职调查，在反洗钱监测系统录入客户开户目的、资金来源、主要交易资金用途、年工资收入、用款计划、投资物、投资额度、年投资收益、就职单位、入职年份等要素，并采取（ ）措施。
A.终止收付
B.停止主动支付
C.中止非柜面支付
D.中止收入及中止主动支付
[判断题]对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营 、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。
A.正确
B.错误
[判断题]对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。
A.正确
B.错误
[单选题]高风险客户为代理行、外国政要、贷款客户的，采取风险转移策略，对客户开展强化尽职调查，在反洗钱监测系统录入客户开户目的、资金来源、主要交易资金用途、年工资收入、用款计划、投资物、投资额度、年投资收益、就职单位、入职年份等要素，并采取（ ）措施。
A.终止收付
B.停止主动支付
C.中止非柜面支付
D.中止收入及中止主动支付
[多选题]"金融机构应当按照以下规定 对新开机构账户开展尽职调查,机构客户开立账户时 应当获取由账户持有人签署的声明文件,识别账户持有人是否为 ( )
A.非居民区也
B.消极非金融机构
C.财政企业
D.外资企业"
[多选题]在为客户办理业务时，按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的有关要求开展初次识别或持续识别。以下哪些情况需要进行初次识别：（）
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
