更多"[判断题]如客户为外国政要,各营业机构应将客户的开户申请、有效身份证件"的相关试题:
[判断题]如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。
A.正确
B.错误
[单选题]客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过( )的批准。
A.反洗钱岗位人员
B.部门负责人
C.高级管理层
D.营运主管。
[判断题]如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（ ）措施。
A.正确
B.错误
[单选题]如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。( )
A.会计主管
B.高级管理层
C.财务部门负责人
D.分管行长
[单选题]对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取强化的身份识别措施,以下正确的是:( )
A.建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
B.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
C.在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D.以上答案都正确。
[单选题]个人开立活期结算账户，业务人员须严格审核开户证件的有效性和真实性，如客户提供的有效身份证件为居民身份证的应通过（）核查身份证。
A.联网核查系统
B.验印系统
C.报表系统
D.广东农信运维支持系统
[单选题]非居民客户如为外国政要的，各级经营机构为其开立账户时还应当经（ ）审核批准，并在开户后的3 个工作日内报告总行合规部
A.分行高级管理层
B.运营管理部总经理
C.支行行长
D.支行营业部经理
[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少( )进行一次审核。
A.3个月
B.每半年
C.一年
[单选题]非居民客户如为外国政要的，各级经营机构为其开立账户时还应当经（ ）审核批准，开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。
A.运营管理部总经理
B.分行高级管理层
C.支行行长
D.支行营业部经理
[单选题]融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分( )等级。
A. 风险
B.客户
C.VIP
D.服务
[判断题]为外国政要开立账户应当经高级管理层批准
A.正确
B.错误
[单选题]如客户为外国政要,经()批准后,方可予以开户。( )
A.分支行分管行长
B.总行反洗钱牵头管理部门
C.总行反洗钱分管行长
D.由分支行分管行长审查后,交由总行反洗钱牵头管理部门审核并报经总行反洗钱分管行长批准
[单选题]每日营业结束，各营业机构柜员分别整理各自凭证，按照（）顺序依次摆放。
A.旧柜面人民币业务凭证-新柜面柜员人民币轧帐（旧柜面人民币领用、上缴凭证）-新柜面业务附件凭证-新柜面业务凭证（主件+附件，该情况为如有纸质主件凭证）-旧柜面外币业务凭证
B.旧柜面人民币业务凭证-新柜面柜员人民币轧帐（旧柜面人民币领用、上缴凭证）-旧柜面外币业务凭证-新柜面业务附件凭证-新柜面业务凭证（主件+附件，该情况为如有纸质主件凭证）
C.新柜面业务附件凭证-新柜面业务凭证（主件+附件，该情况为如有纸质主件凭证）-旧柜面人民币业务凭证-新柜面柜员人民币轧帐（旧柜面人民币领用、上缴凭证）-旧柜面外币业务凭证
D.新柜面业务附件凭证-新柜面业务凭证（主件+附件，该情况为如有纸质主件凭证）-旧柜面外币业务凭证=旧柜面人民币业务凭证-新柜面柜员人民币轧帐（旧柜面人民币领用、上缴凭证）
[判断题]各营业网点具体负责本机构客户洗钱风险评估及分类管理工作，督促网点各岗位员工根据不同客户风险等级评定结果，采取不同的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]工程勘察工程师在完成工程勘察工作后应将什么的复印件提交给客户主管什么的部门存档。
A.《工程勘察报告》、《环境验收报告》 工程建设
B.《工程勘察报告》 工程管理
C.《工程勘察报告》、《环境验收报告》 设备监控
D.《环境验收报告》 设备监控
