更多"[单选题]法人金融机构自主开展洗钱风险自评估，评估的结果和相关材料应如"的相关试题:
[单选题]中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级,应当按( )对辖区内全部法人金融机构开展评级。
A.月度
B.季度
C.年度
D.三年
[单选题]中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级，应当按（ ）对辖区内全部法人金融机构开展评级。
A.月度
B.季度
C.年度
D.三年
[判断题]为了解金融机构洗钱和恐怖融资风险状况,中国人民银行及其分支机构可以对金融机构开展洗钱和恐怖融资风险现场分类评级。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的( )进行评价。
A.合规性和均衡性
B.合规性和有效性
C.有效性和针对性
D.有效性和合理性
[单选题]反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的（ ）进行评价。
A.合规性和均衡性
B.合规性和有效性
C.有效性和针对性
D.有效性和合理性
[单选题]中国人民银行或其分支机构完成反洗钱分类评级初评后,向法人金融机构反馈。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起( )个工作日内,提出申辩意见。
A.3
B.5
C.10
D.30
[多选题] 中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取( )等有针对性的监管措施。
A.质询
B.约见谈话
C.监管走访
D.现场检查
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则
D.灵活性原则
[多选题]13、金融机构的一名反洗钱工作人员在协助人民银行开展反洗钱调查后得知，该客户的可疑交易行为经调查排除了其涉嫌洗钱的嫌疑，该工作人员可以采取以下哪些措施（ ）
A.将该客户视为正常客户
B.电话通知该客户改变交易方式，避免触发异常交易监测系统的预警，并保存电话记录
C.将该客户洗钱风险等级调高
D.持续对该客户交易进行监测，发现可疑情形按规定及时报告
[判断题]金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
A.正确
B.错误
[单选题]根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（ ）。
A.50-59
B.55-59
C.51-55
D.50-54
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》，法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作？
A.经济金融和反洗钱法律制度，监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.经营发展策略有重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
E.其他认为有必要评估风险的情形
[单选题]对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以( )"
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊
销其经营许可证"
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[多选题]根据法人金融机构开展洗钱风险自评估的灵活性原则，机构应根据（）等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。
A.经营管理
B.外部环境
C.监管法规
D.客户群体
E.产品服务
F.洗钱风险状况
[判断题]中国人民银行可以单独制定金融机构反洗钱规章。
A.正确
B.错误
