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[多项选择]建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）
A. 建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来
B. 建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利
C. 建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益
D. 在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构
[多项选择]建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与建行工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向哪些部门报告？（）
A. 直接上级或其他上级部门
B. 信访部门
C. 业务主管
D. 当班大堂经理
E. 合规部门
[单项选择]建行员工应充分了解并遵守什么法律规定和建行的相关规定，以确保建行不被任何客户利用来从事洗钱或其他违法犯罪活动。（）
A. 《反洗钱法》
B. 《商业银行法》
C. 《商业银行合规风险管理指引》
D. 《票据法》
[多项选择]建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）
A. 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B. 遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告
C. 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D. 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
[单项选择]对建行员工违反规章制度的行为，建行将会根据什么文件的规定给予相应处理？（）
A. 《中国建设银行领导人员问责办法》
B. 《中国建设银行员工职业操守》
C. 《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》
D. 《中国建设银行员工从业禁止若干规定》
[多项选择]各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。
A. 重要岗位
B. 轮岗年限
C. 轮岗方式
D. 轮岗薪酬
[单项选择]对银行业金融机构增加业务范围内的业务品种申请，银行业监督管理机构应自收到申请文件之日起（）个月内做出是否批准的书面决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]金融机构应建立（）识别制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。
A. 存款
B. 客户身份
C. 客户交易
D. 大额交易
[多项选择]出现下列（）情形，营业机构应拒绝办理相关业务。
A. 客户提供虚假的身份证件
B. 不能按要求提供开户的所需材料
C. 客户拒绝提供上海银行要求补充的身份验证资料的
D. 采取验证措施后仍对客户身份资料的真实性存在怀疑的
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。
[多项选择]山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗，下列属于资金清算业务管理岗的岗位职责的是（）。
A. 负责资金清算业务管理、规章制度的制定及组织实施
B. 负责资金清算业务培训及检查辅导等工作
C. 负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作
D. 负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。
[多项选择]山东省农村信用社各级清算机构应设立资金清算业务管理岗和资金清算业务操作岗，下列属于资金清算业务操作岗的岗位职责的是（）。
A. 负责资金清算业务管理、规章制度的制定
B. 负责组织实施、资金清算业务培训及检查辅导等工作
C. 负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作
D. 负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。
[单项选择]建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，应立即向直接上级或者其他上级部门、信访部门、合规部门报告，什么问题可以按规定越级报告直至向总行举报？（）
A. 网络运行问题和产品价格执行情况
B. 安全保卫问题和打架斗殴事件
C. 重大违规线索和特别紧急事项
D. 超授权行为办理的一切违规事项
[多项选择]金融机构应在完成申报的申报单证（）上加盖金融机构业务章。
A. 金融机构留存联
B. 申报主体留存联
C. 外汇局留存联
D. 税务留存联
E. 其他部门留存联
[单项选择]境内的金融机构法人授权分支机构办理衍生产品交易业务，分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起（）日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 10
[单项选择]开展实物贵金属业务的分支机构应按（）核对本机构实物贵金属库存，确保本机构库存实物贵金属数量与本机构实物贵金属相关表外账户的余额相符。
A. 日
B. 周
C. 旬
D. 月
[多项选择]电网调度机构应结合水库调度日常业务工作，以水库调度（）等形式，通过统计报表和简要的文字分析对水电厂运行情况进行日常运行分析和总结。
A. 日报
B. 周报
C. 旬报
D. 公报
[单项选择]营业机构应按照（）进行人员配备，根据营业机构业务范围、营业时间、部门设置等实际配备不同级别的业务主管。
A. 满足服务.方便客户原则
B. 操作快捷.提高效率原则
C. 安全与合理的原则
D. 精简人员原则
[单项选择]各级邮政储蓄机构应每半年对业务印章的管理和使用情况进行检查。
A. 正确
B. 错误
