更多"证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。"的相关试题:
[判断题]证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）
[判断题]欧洲大陆系统对证券管理采取实质管理原则。（）
[判断题]证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。（）
[多项选择]核心客户管理原则包括（）。
A. 动态管理
B. 灵活机动
C. 集中管理
D. 放眼未来
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]安全事故调查应坚持实事求是、尊重科学的原则，要做到（）。
A. 事故原因未查清不放过
B. 责任人员未处理不放过
C. 整改措施未落实不放过
D. 有关人员未受到教育不放过
[多项选择]坚持以客户为中心的原则，需要依据市场导向，将客户关系管理系统分为（）等业务单元。
A. 销售
B. 经营
C. 客服
D. 财务
[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[单项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]客户管理的原则有（）
A. 动态管理
B. 重点管理
C. 综合管理
D. 专人管理
[多项选择]基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（）。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 持续性
D. 公开性
[多项选择]个人贷款风险监测管理坚持（）原则。
A. 准确分类
B. 动态监测
C. 整改落实
D. 责任到位
[判断题]各国对证券市场的管理中，英国系统对证券管理制定一个或以上的独立法律，并注重公开原则。（）
[多项选择]企业管理人员对待下属时贯彻“诚信”原则，要做到的是（）
A. 下属工作出错时，要加大处罚力度，以儆效尤
B. 遵守与下属约定的事项
C. 尊重下属的自尊心，从下属的立场考虑问题
D. 以城相待，透明沟通
[单项选择]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
