更多"（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指"的相关试题:
[单项选择]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）个月以上。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。
A. 2年
B. 1年
C. 3年
D. 4年
[单项选择]
证券金融公司履行的职责包括（）。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况
Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ
C. I、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 净资产
B. 净资本
C. 总股本
D. 总资产
[单项选择]在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。
A. 收取客户应当归还的资金、证券
B. 为其他客户做不超过1个月的融券业务
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 为客户进行融资融券交易的结算
[单项选择]
证券公司向客户融资融券可以使用（）。
I.融资专用资金账户内的资金
Ⅱ.融资专用资金账户内的证券
Ⅲ.融券专用证券账户内的证券
Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A. I、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务
Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资
Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资
Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。
Ⅰ.证券发行
Ⅱ.上市保荐
Ⅲ.代理证券买卖
Ⅳ.资金存取
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多项选择]证券公司开展专项资产管理业务，应当充分了解并披露基础资产所有人或融资主体的以下信息：（）
A. 诚信合规状况
B. 基础资产的权属情况
C. 有无担保安排及具体情况
D. 投资目标的风险收益特征
[单项选择]按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A. 10倍
B. 80%
C. 50%
D. 30%
[单项选择]商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
A. 中国人民银行分支机构
B. 工商局
C. 中国证监会派出机构
D. 中国银监会派出机构
[单项选择]证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 26
C. 36
D. 40
[多项选择]证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）
A. 证券投资顾问人员管理制度
B. 证券投资顾问风险控制机制
C. 证券投资顾问合规管理机制
D. 证券投资顾问业务管理制度
[多项选择]2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度的检查
B. 年度报告的检查
C. 业务的检查
D. 人员的检查
[单项选择]《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。
A. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B. 客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C. 如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作
[多项选择]证券公司应履行融资融券合同中的通知义务。证券公司选择下述哪些方式时进行通知送达的，即视为已经履行各项通知义务，同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉（）。
A. 以邮寄方式通知的，以寄出后若干日后即视为通知已经送达
B. 以电子邮件方式发出通知的，以电子邮件发出后即视为通知已经送达
C. 以电话方式通知的，以通话当时视为通知送达电话若干次无法接通或无人接听的，以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达
D. 以短信方式通知的，以短信发出后即视为通知已经送达
[单项选择]证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可视情节轻重，自确认之日起（）个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。
A. 36
B. 48
C. 24
D. 12
[单项选择]中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由（）支付。
A. 证券公司
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 证券业协会
