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[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[多项选择]下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。
A. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D. 《证券公司内部控制指引》
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[多项选择]证券经纪业务的特点是（）。
A. 属于二级市场的委托买卖业务
B. 经纪商与客户之间是委托代理关系
C. 经纪商承担的风险相对较小
D. 收入来源于佣金
[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A. 从业人员资格
B. 财务状况
C. 内部风险控制制度
D. 遵守国家有关法规的情况
[单项选择]证券经纪业务的一线监管机构是（）。
A. 证监会
B. 财政部
C. 国务院
D. 证券交易所
[单项选择]（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
[多项选择]（）方面可能引起证券公司经纪业务的风险。
A. 交易环节的风险
B. 技术设备问题引致的风险
C. 证券公司工作人员故意或失误造成的风险
D. 财务及资金制度不健全引致的风险
E. 其他不正当的交易行为引致的风险
[单项选择]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B. 泄露客户资料
C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[多项选择]下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益
B. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C. 为客户介绍相关的风险
D. 泄露客户资料
[多项选择]下列属于证券经纪业务的基本要素的有（）。
A. 市场席位进入
B. 账户管理
C. 收取服务报酬
D. 结算清算
[多项选择]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
[单项选择]从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 中介性
B. 收益性
C. 风险性
D. 自主性
[单项选择]根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司，其注册资本的最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
A. 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
B. 营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 技术人员可以从事营销业务活动
[单项选择]下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 办理存管业务的银行
D. 证券交易所
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（）
Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
