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[多项选择]巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类，下列操作风险事件中哪些属于“内部欺诈”类别（）
A. 黑客攻击损失
B. 员工内外勾结进行信贷欺诈
C. 银行故意逃税漏税
D. 银行数据录入、维护错误
[单项选择]操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，下列不属于内部流程方面表现的是（）。
A. 流程不健全
B. 文件或合同缺陷
C. 产品服务缺陷
D. 失职违规
[多项选择]以下哪些风险属于操作风险的范畴（）
A. 控制风险
B. 信息技术风险
C. 欺诈风险
D. 法律风险
[多项选择]下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别？（）
A. 首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构
B. 信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷
C. 理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼
D. 部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损
E. 资金交易员未经授权进行交易并造成损失
[多项选择]以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）
A. 不法分子利用假身份证、假工作证，涂改或者制造假的通知书和法律文书，冒充有权机关执法人员，对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金
B. 银行（信用社）工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结（解冻）、扣罚手段挪用、盗取资金
C. 银行工作人员与被执行人串通，不按规定向有权机关提供真实账户信息，向被执行人通风报信，或故意拖延时间不及时予以配合，协助客户转移资金
D. 银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金
[多项选择]操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，员工方面表现为（）。
A. 失职违规
B. 违反用工法律
C. 文件缺陷
D. 自然灾害
E. 外包商不履责
[多项选择]以下哪些属于小额系统日末操作流程（）
A. 系统日切后：以人民银行数据为准进行对帐
B. 人行有华夏银行无的来账，系统自动插入来账卡片帐，柜员按照来账处理流程进行账务处理
C. 人行有华夏银行无的往帐，说明存在人行已轧差，而华夏银行未收到CMT920造成不符，做批量申请920交易
D. 与核心系统对帐，以小额系统数据为准，调整帐务
[单项选择]下列行为中，（）是由于银行内部流程而引发的操作风险。
A. 某银行运钞车在半路遭遇抢劫，损失500万元
B. 办理抵押贷款时，为做成业务，银行在抵押手续尚未办理完全时即发放了贷款
C. 某商业银行不恰当解除劳动合同
D. 银行员工王某联合无业人员张某，偷窃银行重要空白凭证
[多项选择]操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别，下列属于外部事件方面的表现的有（）。
A. 外部欺诈
B. 自然灾害
C. 交通事故
D. 与客户纠纷
E. 外包商不履责
[多项选择]农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，以下哪些属于外部法律风险（）
A. 外部违约行为
B. 外部侵权行为
C. 意外事件
D. 不可抗力
E. 行政不当干预
[多项选择]以下哪些属于独立审批人的风险管理能力（）
A. 个人不良贷款比率
B. 独立审批工作量
C. 发卡行不良贷款比率
D. 独立审批工作效率
[多项选择]巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类，下列操作风险事件中哪些属于“劳动合同以及工作场所”类别（）
A. 员工性别及种族歧视事件
B. 违反员工健康及安全规定事件
C. 自然灾害造成人员伤亡
D. 电力通信系统中断
[单项选择]查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程有无风险，有哪些风险的活动属于风险管理哪一具体环节业务工作？（）
A. 风险评估
B. 风险辨识
C. 风险分析
D. 风险评价
[多项选择]下列哪些属于Ⅰ度压疮的表现（）
A. 皮肤有发红
B. 皮肤有触痛
C. 皮肤有麻木感
D. 皮肤有小水泡
E. 皮肤有脓性渗出物
[多项选择]以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。
A. 客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心
B. 客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等
C. 发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户
D. 名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户
E. 因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户
[判断题]操作风险管理的流程包括建立操作风险评估系统、操作风险评估和最化、风险管理和缓释、风险监控和风险汇报。
[判断题]操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。
[多项选择]以下哪些噪音属于内部噪音（）。
A. 刺眼的光线
B. 过冷的环境
C. 注意力分散
D. 存有某些信念
E. 课堂外的喊声
[多项选择]下列哪些行为属于内部行政监督（）
A. 行政检查
B. 行政复议
C. 行政诉讼
D. 行政监察
E. 审计监督
