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[单项选择]国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员，在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，构成（）。
A. 公司、企业人员受贿罪
B. 业务侵占罪
C. 受贿罪
D. 贪污罪
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密，不得违法规定向任何单位和个人提供。
A. 人民币大额
B. 外币大额
C. 人民币可疑
D. 可疑
[判断题]金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向客户提供，但可向金融机构内部人员提供。（）
[单项选择]《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、（）等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
A. 组织反洗钱培训
B. 召开反洗钱会议
C. 修订反洗钱制度
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动
[简答题]银行或者其它金融机构工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？
[单项选择]金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列国家、地区、组织、个人有关，应立即送交金融机构（）审核，并提交可疑交易报告。
A. 柜员
B. 总会计
C. 营业室经理
D. 高级管理层
[判断题]金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。
[单项选择]金融机构的工作人员按照有关处罚规定受到什么纪律处分的，终身不得在金融机构工作（）
A. 降职
B. 记大过
C. 停职
D. 开除
[多项选择]下列只能由银行或金融机构工作人员构成的金融犯罪有（）。
A. 票据诈骗罪
B. 违规出具金融票证罪
C. 伪造、变造金融票证罪
D. 违法发放贷款罪
E. 贷款诈骗罪
[填空题]金融机构工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（）罚金；数额巨大或者造成重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处（）以下罚金。
[单项选择]根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。
A. 可以；不得直接；可以
B. 不可以；直接；不可以
C. 不可以；不得直接；可以
D. 可以；直接；不可以
[单项选择]金融机构及其工作人员履行大额和可疑交易报告义务的主要法律依据不包括（）。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《人民币银行结算账户管理办法》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
[判断题]银行或者其他金融机构工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照违法发放贷款罪的规定从重处罚。
[多项选择]金融机构工作人员应如何协助有权机关办理解冻业务（）。
A. 核实有权机关执法人员的工作证件
B. 核实有权机关县团级以上机构签发的“解除冻结存款通知书”，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，通知书上应有主要负责人签字
C. 与原保管的《协助冻结存款通知书》进行核对
D. 对不具备上述证件和法律文书的，可以说明情况不予协助，并及时向主管业务领导报告
[单项选择]可疑交易监测分析的对象（）会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。
A. 只有
B. 局限于
C. 仅限于
D. 不能仅限于
[判断题]金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
[多项选择]金融机构及其工作人员发现其他交易的（）有异常，经分析认为可疑无法排除，应当提交可疑报告。
A. 金额
B. 频率
C. 流向
D. 性质
[判断题]金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，但可将有关反洗钱工作信息向客户和其他工作人员透露。
[多项选择]违规出具金融票证罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的行为。
A. 票据
B. 保函
C. 存单
D. 信用证
E. 资信证明
