更多"反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告"的相关试题:
[单项选择]反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
A. 洗钱风险预估
B. 产品洗钱风险等级分类
C. 洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
D. 产品设计合规性及洗钱风险评估
[单项选择]（）负责组织协调全行反洗钱管理工作，推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。
A. 反洗钱工作领导小组
B. 董事会下设专业委员会
C. 反洗钱监测分析中心
D. 反洗钱工作办公室
[单项选择]总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。
A. 总行反洗钱领导小组
B. 总行反洗钱工作办公室
C. 董事会
D. 监事会
[单项选择]各业务部门应确定至少（）名专职或兼职反洗钱检查人员，负责本业务条线的反洗钱检查工作。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]外汇业务部门对反洗钱协查工作不负有职责。
[单项选择]反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。
A. 真实性
B. 有效性
C. 合规性
D. 合法性
[单项选择]开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。
A. 统筹管理各专业反洗钱检查工作
B. 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
C. 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
D. 本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
[单项选择]反洗钱领导小组负责听取各业务条线新产品、新业务、新系统的（）评估报告。
A. 洗钱风险
B. 信用风险
C. 外部风险
D. 声誉风险
[单项选择]反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
A. 反洗钱大额和可疑交易报告报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料及交易记录保存
D. 以上都是
[单项选择]国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括（）。
A. 业务开展
B. 接受监管
C. 分支机构
D. 内部控制
[单项选择]开展反洗钱检查时，各业务部门应指定部门（）以上级别人员担任检查组组长，对检查质量和纪律负责，组织撰写检查报告和检查通报。
A. 副经理（不含）
B. 副经理（含）
C. 经理（不含）
D. 经理（含）
[单项选择]一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
A. 现金交易
B. 转账交易
C. 大额交易
D. 可疑交易
[单项选择]各机构反洗钱岗位人员应协调配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好的（）调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。
A. 材料
B. 资料
C. 文件
D. 账户
[单项选择]（）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
A. 个人业务部
B. 所有部门
C. 反洗钱业务部门
D. 各支行
[单项选择]（）应根据实际检查情况向总行反洗钱工作办公室报送反洗钱工作审计报告等相关内容。
A. 合规部
B. 会计部
C. 审计部
D. 作业中心
[多项选择]金融机构在识别客户身份时，碰到以下（）情况，需作为可疑情况向人行反洗钱监测中心和人行当地分支机构报告。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性。
[单项选择]反洗钱协查是华夏银行是加强反洗钱管理，及时发现风险（）和洗钱线索，配合中国人民银行预防和监控洗钱活动，协助其他有权机关打击洗钱犯罪的需要。
A. 隐患
B. 性质
C. 程度
D. 状况
[单项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的金融机构可疑交易信息，未致使洗钱后果发生的，可依法给予哪种处罚？（）
A. 扣发奖金
B. 不得晋升
C. 处五万元以上五十万元以下罚款
D. 行政处分
[单项选择]反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件，则应将该档案保管期限（），与新的反洗钱协查档案保管期限一致。
A. 延期
B. 顺延
C. 延续
D. 延长
