更多"[判断题]反洗钱内部控制是内部控制制度制定、执行、监督的统一体,任何一"的相关试题:
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并不定期进行评估。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[判断题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（ ）和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
A.范围
B.严重性
C.性质
D.影响程度
[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
[多选题]反洗钱内部控制制度包括的主要内容( )。
A.核心管理制度
B.考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训宣传制度
E.反洗钱保密制度
[单选题]金融机构反洗钱内部控制制度建设情况发生变化时( )。
A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
[判断题]反洗钱内部控制制度能为金融机构提供绝对保障。( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行开展个人理财业务，应建立相应的()和内部控制制度，严格实行授权管理制度。
A.风险管理体系
B.利率管理体系
C.业务合规体系
D.银行服务体系
[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础
D.是参与国际竞争的唯一要求
[单选题]联网核查的信息安全银行机构要制订联网核查内部操作规程，严密内部控制制度，不得联网核查与规定业务无关的公民身份信息，同时要做好公民身份信息的安全保密工作，防止（ ）。
A.泄露商业机密
B.泄露客户资料
C.泄露公民身份信息
D.泄露业务操作规程
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
A.正确
B.错误
[多选题]下列有关成本费用关键内部控制制度的说法中,正确的有 ( )。
A.对未列入预算的成本费用项目绝不可以支付
B.同一岗位人员应定期作适当调整和更换,避免同一人员长时间负责同一业务
C.企业应当根据成本费用预测决策形成的成本目标,建立成本费用预算制度
D.企业应当根据本单位生产经营特点和管理要求,选择合理的成本费用核算方法
