更多"[判断题]获取和记录客户及其受益所有人基本信息"的相关试题:
[判断题]进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
A.正确
B.错误
[判断题]核实客户及其受益所有人身份
A.正确
B.错误
[判断题]采取措施核实客户及其受益所有人身份信息
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人八项基本信息不包括（ ）。
A.正确
B.错误
[单选题]对高风险等级客户群体的管控措施,至少每()重新收集、更新一次客户及其实际控制人、受益所有人信息,并留存相关资料。()( )
A.3个月
B.半年
C.一年
D.两年
[判断题]获取和记录我行规定所要求客户信息
A.正确
B.错误
[单选题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是( )
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:公司的高级管理人员;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有不超过25%合伙权益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的非自然人.
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
[单选题]营业机构在对非自然人客户受益所有人追溯时,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的至少()名受益所有人。( )
A.1
B.3
C.5
D.2
[单选题]义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）( )
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
[单选题]受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人。以下哪项不属于受益所有人的主要信息。___
A.姓名
B.地址
C.身份证号码
D.性别
[判断题]办理业务中，风险提示该客户为高风险客户或客户配偶为高风险客户，该客户及其配偶可以作为借款人或共同借款人。
A.正确
B.错误
[判断题]远程接入需要事先获取客户授权且确保与业务目的相关和合规。获取客户授权后，工程师应要求客户以电话或加密邮件的方式提供接入设备的信息(如登录名，登录密码,登录地址，拨入号码等）,且需以公司或客户指定的工具进行远程接入
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人?
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关
B.人民解放军、武警部队
C.个人独资企业、个体工商户
D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
[单选题] 对公客户的受益所有人第一顺序位判定标准是():
A..通过人事,财务等其他方式对公司进行控制的自然人。
B..直接或间接拥有超过25%的公司股权或表决权的自然人。
C..公司的高级管理人员。
D..合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
