更多"[多选题]人民银行关于反洗钱规定下发的规范性文件主要包括、( "的相关试题:
[判断题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,人民银行反洗钱调查只能采用现场调查的方式。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱辅导员可以不用取得人民银行反洗钱岗位准入资格
A.正确
B.错误
[多选题]《反洗钱法》对中国人民银行分支机构反洗钱职责主要规定了( )
A.监督检查权
B.调查权
C.处罚权
D.机构审批权
[判断题]反洗钱培训计划是人民银行反洗钱现场检查的重要内容。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行反洗钱监管处罚的原因主要有( )
A.与身份不明的客户提供服务或发生交易
B.未规定履行客户身份识别义务
C.违反反洗钱管理规定
D.未按规定履行大额和可疑交易报告
[多选题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,关于反洗钱临时冻结措施,下列说法正确的有( )。
A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后,应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C.临时冻结期限为48小时,自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算
D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内接到侦查机关继续冻结通知
[单选题]中国人民银行反洗钱调查人员在调查过程,不能采取的反洗钱调查措施是( )。
A. 询问金融机构有关人员
B. 查阅、复制有关资料
C. 临时冻结账户资金
D. 扣押涉嫌违法人员
[多选题]《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的通知中规定,人民银行实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列( )。
A.账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料
B.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。
C.交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的纪录信息和相关凭证
D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国人民银行法》《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。
A.正确
B.错误
[判断题]《反洗钱法》中规定的反洗钱调查,是指中国人民银行或者其省一级分支机构针对特定的可疑交易活动,依法向有关的金融机构进行核实和查证的行政行为。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《中国人民银行反洗钱奖励办法》中所称重大洗钱案件是指:( )
A.一类案件和二类案件
B.民事案件和刑事案件
C.突发案件和特大案
D.走私案件和黑社会性质组织犯罪案件
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[单选题]对于协助人民银行反洗钱调查,以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告,各分支行可采取的后续控制措施不包括( )
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告,并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告。
B.根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施。
C.在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案。
[单选题]《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展（）客户的身份识别。
A.自然人
B.法人
C.非自然人
D.个体工商户
[判断题]按照反洗钱法规定,中国人民银行在反洗钱调查活动中,需要查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经中国人民银行或者其任一级分支机构负责人批准。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是( )
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
[单选题]下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是( )。
A.负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
