更多"[单选题] 客户洗钱风险等级由（ ）负责评定，客户风险等级的评定步骤"的相关试题:
[单选题] 客户洗钱风险等级由（ ）负责评定
A.交易发生机构
B.账户开立机构
C.客户号建立机构
D.农商行审批岗
[简答题]客户洗钱风险等级由高到低分为Ⅰ类风险、Ⅱ类风险、Ⅲ类风险、Ⅳ类风险和Ⅴ类风险五个等级。（ ）
[多选题] 客户风险等级的评定步骤分为（ ）
A.初评
B.复评
C.审批
D.终评
[单选题]产品洗钱风险初次评定、重新评定以及进行风险等级适时调整时，均应记录产品基本情况、评估方法、评估结论、参与评定人员和（）等相关信息，填写《安徽农村商业银行系统产品洗钱风险评估表》。
A.风险评定
B.风险估计
C.风险判断
D.风险控制措施
[判断题]产品洗钱风险直接认定法。产品洗钱风险直接认定法主要包括直接评定为高风险和直接评定为次高风险两种。
A.正确
B.错误
[判断题]省联社负责制定本行客户洗钱风险等级分类实施细则。负责在信息系统洗钱风险等级分类初评结果的基础上，根据客户身份、业务和交易信息，确认客户洗钱风险等级分类初评结果的真实性;持续关注客户风险变化情况，动态调整客户洗钱风险等级;持续监测高风险客户交易活动，做好客户洗钱风险等级分类工作资料的保存和保密工作。
A.正确
B.错误
[单选题] 产品洗钱风险直接认定法主要包括直接评定为( )和直接评定为次高风险两种。
A.高风险
B.次高风险
C.一般风险
D.较低风险
[判断题]全系统无需将洗钱风险纳入全面风险管理体系，洗钱风险管理策略要与全面风险管理策略相适应。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险管理策略要根据洗钱风险状况及市场变化无需及时进行调整。
A.正确
B.错误
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险定量评估总得分60分含至90分为中风险客户。（）
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险定量评估总得分60分含至90分为高风险客户。（）
A.正确
B.错误
[单选题]关停倒闭等无法提供财务报表的客户以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，直接评定为（ ）。
A.BBB级
B.BBB-级
C.BBB+级
D.C级
[多选题] 全系统反洗钱牵头部门负责指导本机构业务条线管理部门开展产品洗钱风险评估工作，主要职责包括（ ） "
A.牵头建立和完善产品洗钱风险评估体系，制定产品洗钱风险评估制度。
B.组织指导各业务条线管理部门开展产品洗钱风险分析、评估工作。
C.汇总分析产品洗钱风险评估结果，指导业务条线管理部门制定针对洗钱风险较高产品的控制措施。
D.其他与产品洗钱风险评估相关的工作职责。"
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[单选题]总行及各分支机构应根据经营规模、业务复杂程度、洗钱风险状况等，合理确定洗钱风险自评估的重点、范围和频率，每年应至少开展（ ）次全面洗钱风险自评估工作。
A.1
B.2
C.3
D.4
