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[单项选择]理财业务中包括个人理财产品服务和（）服务。
A. 电子商务
B. 代开发票
C. 账户管理
[单项选择]按照个人理财专业化服务的性质来讲，个人理财业务中的综合理财服务是建立在（）关系上的银行业务，是一种个性化、综合化的服务活动关系
A. 受托管理
B. 顾问服务
C. 业务咨询
D. 委托代理
[多项选择]就个人理财服务的三个层次一般而言，个人金融服务体系包括（）。
A. 大众银行大众理财
B. 富裕银行贵宾理财
C. 中小银行财富管理
D. 社区银行财富管理
E. 私人银行财富管理
[简答题]理财业务中个人理财产品包括哪些主要服务项目，请说明。
[单项选择]商业银行针对特定目标客户群体进行的个人理财服务，称为（）。
A. 理财顾问服务
B. 私人银行业务
C. 理财计划
D. 代客理财服务
[单项选择]《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定：个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在（）情况。
A. 错误销售和不当销售
B. 销售欺诈
C. 营销人员资质缺失
D. 亏损
[单项选择]网点收取的理财金账户年服务费应记入（）“个人理财业务收入”科目
A. 511056
B. 511062
C. 511068
D. 511002
[单项选择]个人理财业务是建立在（）基础上的银行服务。
A. 委托代理关系
B. 资金借贷关系
C. 产品买卖关系
D. 以上都不是
[多项选择]个人理财策划的基本流程有1、建立理财策划服务关系2、数据收集及决定目标与期望，以及（）。
A. 分析客户财务状况
B. 整合理财策划及出具理财方案
C. 理财策划方案的执行
D. 理财策划方案的评估
E. 客户反馈意见
[单项选择]商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于小时：（）。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[填空题]《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定。个人理财业务的风险管理，应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的（）、（）、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险。
[多项选择]当客户通过招商银行营业网点现场购买理财产品时，个人理财业务从业人员应严格遵循以下哪些服务流程（）。
A. 了解客户；
B. 介绍产品；
C. 完成销售；
D. 延续服务.
[单项选择]标准的个人理财规划的流程包括以下几个步骤：Ⅰ、收集客户资料及个人理财目标Ⅱ、综合理财计划的策略整合Ⅲ、客户关系的建立Ⅳ、分析客户现行财务状况Ⅴ、提出理财计划Ⅵ、执行和监控理财计划。正确的次序应为（）。
A. Ⅰ，Ⅲ，Ⅵ，Ⅴ，Ⅳ，Ⅱ
B. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅴ，Ⅵ，Ⅱ
C. Ⅲ，Ⅴ，Ⅱ，Ⅰ，Ⅵ，Ⅳ
D. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅱ，Ⅴ，Ⅵ
[多项选择]<商业银行个人理财业务管理暂行办法>中所称的个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的以下哪些专业服务活动？（）
A. 财务分析
B. 财务规划
C. 投资顾问
D. 资产管理
E. 理财规划
[多项选择]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。
A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 客户的投资风格
E. 理财规划服务机构的制度
[判断题]个人金融服务体系分为三个层次：大众银行大众理财、富裕银行贵宾理财和私人银行财富管理。（）
[单项选择]下列选项中，不属于个人理财人员提供的专业化服务的是（）。
A. 财务分析与规划
B. 个人投资产品推介
C. 投资顾问咨询
D. 信贷产品销售介绍
