更多"以下各项中，不符合建行内部控制制度要求的是（）。"的相关试题:
[多项选择]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有（ ）。
A. 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B. 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C. 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管
D. 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E. 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
[单项选择]内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 成本效益原则
[判断题]内部授权审批控制指要求单位根据国家有关规定和单位的经济活动业务流程，在内部管理制度中明确界定各项经济活动所涉及的表单和票据，要求相关工作人员按照规定填制、审核、归档、保管单据。
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[单项选择]以下丙公司与付款交易相关的内部控制内容不符合内部控制规范的是（）。
A. 丙公司建立了预付账款和定金的授权批准制度，加强预付账款和定金的管理
B. 丙公司加强应付账款和应付票据的管理，由会计部门按照约定的付款日期、折扣条件等管理应付款项
C. 丙公司财会部门在办理付款业务时，对采购发票、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行了严格审核
D. 丙公司按照《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》等有关货币资金内部控制的规定办理采购付款交易
[判断题]制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
[单项选择]保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督，确保理赔工作的质量。这些内部控制制度包括定期检查制度、专项检查制度、（）、客户满意度调查制度。
A. 不定期检查制度
B. 不定项检查制度
C. 案件跟踪制度
D. 案件回访制度
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[单项选择]以下杰曼公司与付款交易相关的内部控制内容不符合内部会计控制规范的是（）。
A. 杰曼公司建立了退货管理制度，对退货条件、退货手续、货物出库、货款回收等做出明确规定
B. 杰曼公司定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项
C. 杰曼公司已到期的应付款项由主管会计（非授权的人员）办理结算与支付
D. 杰曼公司财会部门在办理付款业务时，对采购发票、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行了严格审核
[判断题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]依据COSO对内部控制的表述，下列各项属于内部控制活动的有（ ）
A. 管理哲学
B. 调节和复核
C. 计算和会计
D. 人员控制
[判断题]基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
[判断题]内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。（）
[多项选择]某大型集团公司为强化担保业务内部控制，制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中，符合内部控制要求的有（）
A. 重大对外担保业务由集团公司统一审批，严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
B. 对外担保业务应当履行严格的风险评估程序，并形成书面评估报告；被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序
C. 对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析，密切关注担保项目的进展情况
D. 对于与担保业务相关的抵押物，可以在担保有效期间内进行投资管理，使其保值增值
[判断题]公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（）
[单项选择]以下对货币资金业务内部控制制度的要求中，与银行存款无直接关系的是（）。
A. 按月盘点现金，做到账实相符
B. 当日收入现金及时送存银行
C. 加强对货币资金业务的内部审计
D. 收支与记账岗位分离
[多项选择]个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（ ）。
A. 个人理财业务的分析、审核、报告制度
B. 内部监督和独立审核制度
C. 资产分开管理制度
D. 审批和报告制度
E. 充分授权制度
[单项选择]某大型集团公司为强化担保业务内部控制，制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中，不符合内部控制要求的是（ ）
A. 公司规定：重大对外担保业务由集团公司总经理审批
B. 被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序
C. 公司规定如果被担保人出现异常情况，应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告，妥善处理
D. 公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保
