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发布时间:2024-05-30 03:09:59

[单选题]金融机构在评估客户洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素( )。
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业

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[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。(  )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。
A.正确
B.错误
[单选题]按照法律规定,(  )有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
A.国务院
B.中国人民银行
C.公安部
D.金融监管部门
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况( )报告一次,反洗钱重大事件( )报告。
A.每半年、随时
B.每半年、每年
C.每年、每半年
D.每年、随时
[单选题]( )是指在开展反洗钱工作时,反洗钱主体通过科学评估不同组织机构、客户、业务、产品和交易等所面临的洗钱风险,决定反洗钱资源的投入方向和比例,采取差异化反洗钱措施,确保有限的反洗钱资源优先配置到高风险领域,提高预防与打击洗钱活动的有效性。
A.风险第一
B.风险评估
C.风险为本
D.风险识别
[判断题]违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚.( )
A.正确
B.错误
[多选题]如为反洗钱高/较高风险客户,提示“该客户为反洗钱高/较高风险客户,请核实客户信息后再办理业务“,强制留存客户影像及联网核查,并由客户柜外清确认客户信息9要素后方可继续办理业务,其中9要素包括()
A.性别
B.国籍
C.联系方式
D.证件有效期
[单选题]按照中国银保监会反洗钱制度要求,保险公司应当( )开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以使专项审计或者其他审计项目结合进行。
A..每半年
B..每年
C..每两年
D..不定期
[单选题]经评估拟将我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级,二级分行反洗钱领导小组应审慎出具最终审定意见。
A.对
B.错
[判断题]经评估拟将我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级 ,二级分行反洗钱领导小组应审慎出具最终审定意见。
A.正确
B.错误
[单选题]FATF在评估各国的反洗钱措施过程中,总结某些国家值得推荐的反洗钱实践做法,作为(  )进行推广,为其他国家开展相关工作提供范本。
A.反洗钱建议
B.不合作国家和地区名单
C.洗钱类型报告
D.最佳实践报告
[多选题]反洗钱个人客户九要素包括()?
A.客户姓名
B.性别
C.国籍
D.职业
[判断题]司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。( )
A.正确
B.错误

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