试卷详情
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证券投资基金-8
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[多项选择]基金托管人办理的信息披露事项具体涉及( )等环节。
A. 会计核算
B. 资产保管
C. 投资管理
D. 净值复核
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[单项选择]QDⅡ基金投资金融衍生晶,在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括( )。
A. 拟投资的衍生品种及其基本特性
B. 拟采取的组合避险
C. 有效管理策略及采取的方式、频率
D. 投资预期收益
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[判断题]垃圾债券又被称为高收益债券。( )
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[判断题]证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。 ( )
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[多项选择]( )的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。
A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 及时
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[单项选择]基金卖出股票按照( )的税率征收证券(股票)交易印花税。
A. 3‰
B. 1.5‰
C. 1%o
D. 0.5‰
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[判断题]封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。( )
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[单项选择]对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起_______日后,方可使用。( )
A. 连续两次;5
B. 连续三次;5
C. 连续两次;10
D. 连续三次;10
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[判断题]实务衡量的优点是直观易行。( )
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[多项选择]( )属于基金监管法规体系中的规范性文件。
A. 《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D. 《基金销售适用性指导意见》
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[判断题]LOF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标。( )
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[单项选择]基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与( )之间收益差别的原因。
A. 基金净值收益率
B. 特雷诺比率
C. 基准组合收益率
D. 夏普比率
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[单项选择]马柯威茨的《证券组合选择》发表于( )年。
A. 1948
B. 1950
C. 1952
D. 1955
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[单项选择]基金管理公司独立董事人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的1/3。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
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[单项选择]基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后( )日内。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
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[多项选择]下列费用中,不能从基金财产中列支的有( )。
A. 基金管理费
B. 基金赎回费
C. 基金申购费
D. 销售服务费
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[多项选择]关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法正确的有 ( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于 2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
D. 专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
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[单项选择]某债券面值100元,年票面收益率10%,到期一次还本付息,当前债券全价为100元,剩余期限整2年,则该债券到期收益率为()。
A. 9.5%
B. 10.5%
C. 15%
D. 15.6%
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[判断题]投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。( )
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[单项选择]下列不属于基金信息披露的作用的是( )。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于消除证券市场的系统性风险
C. 有利于防止利益输送
D. 有利于提高证券市场的效率
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[多项选择]市场分割理论认为( )。
A. 不同期限的债券是可以互相替代的
B. 长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
C. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D. 长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率
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[单项选择]基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出( )的特点。
A. 集合理财
B. 专业管
C. 组合投资
D. 利益共享
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[单项选择]投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。
A. 持有现金
B. 持有银行存款
C. 买卖股票
D. 持有结算备付金
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[多项选择]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。
A. 对基金资产估值进行复核、审查
B. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C. 建立健全估值决策体系
D. 使用合理、可靠的估值业务系统
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[判断题]公募基金的发行对象是固定的,即基金面向特定投资者募集发售。( )
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[单项选择]( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A. 邮寄服务
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. “一对一”专人服务
D. 座谈会
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[判断题]基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。( )
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[单项选择]基金募集失败,( )应承担法定责任。
A. 投资者
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金注册登记机构
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[判断题]营销的对象只能是有形的物品。( )
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[多项选择]行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在( )。
A. 投资者不可能立即对全部公开信息作出反应
B. 投资者常常会对“非相关信息”作出反应
C. “异常现象”其实是普遍现象
D. 在模型化方面比有效市场理论更精确
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[判断题]基金会计核算的责任主体是证券投资基金托管人。( )
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[判断题]基金绩效衡量是对基金盈利能力的衡量,其目的在于将具有较好盈利能力的优秀基金。鉴别出来。( )
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[判断题]封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值。( )
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[多项选择]下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。
A. 丸投资风险管理制度
B. 财务风险控制制度
C. 信息技术系统风险控制制度
D. 程序性风险管理制度
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[多项选择]基金市场营销的特征包括( )。
A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 适用性
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[多项选择]ETF基金的现金替代的类型可以分为( )。
A. 禁止现金替代
B. 可以现金替代
C. 必须现金替代
D. 可能现金替代
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[判断题]积极的股票风格管理中若股票前景不妙,降低权重;若前景良好,增加权重。( )
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[多项选择]下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有( )。
A. 基金买卖股票、债券的差价收入
B. 企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
C. 企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D. 基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入
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[判断题]在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中,应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.25%的信息。( )
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[单项选择]基金会计必须以( )为会计核算主体。
A. 所管理的所有基金
B. 所管理的每只基金
C. 所投资的上市公司
D. 公司自身资产
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[单项选择]在我国,基金各当事人的权利义务在()中约定。
A. 基金份额上市交易公告书
B. 招募说明书
C. 基金合同
D. 基金托管协议
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[单项选择]基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )。
A. 签署基金合同阶段
B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段
D. 基金终止阶段
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[单项选择]关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系,下列说法正确的是( )。
A. 夏普指数并非以CAPM为基础
B. 詹森指数并非DACAPM为基础
C. 特雷诺指数并非以CAPM为基础
D. 三种指数均以CAPM为基础
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[多项选择]下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的有( )。
A. 证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险
B. 投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
C. 基金管理人通过构建投资组合,可以将市场上所有的投资风险分散掉
D. 投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
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[单项选择]当估值或份额净值计价错误达到( ),基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.05%
B. 0.15%
C. 0.25%
D. 0.50%
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[多项选择]开放式基金中,股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。
A. 未知价交易原则
B. 确定价原则
C. 份额申购、金额赎.回原则
D. 金额申购、份额赎回原则
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[单项选择]封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
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[判断题]收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。( )
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[多项选择]基金营销的核心内容包括( )。
A. 客户
B. 促销
C. 分销
D. 产品
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[多项选择]在我国,( )不能担任基金托管人。
A. 证券公司
B. 资产管理公司
C. 保险公司
D. 商业银行
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[多项选择]替代互换的风险主要来自于( )。
A. 债券收入现金流本身的税收特性不同
B. 全部利率反向变化
C. 纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
D. 价格走向与预期相反
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[单项选择]ETF一般采用( )的投资策略。
A. 完全主动式
B. 完全被动式
C. 被动式和主动式相结合
D. 被动式和主动式相交替
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[多项选择]开放式基金的认购渠道有( )。
A. 通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销
B. 网上竞购
C. 通过基金管理公司进行直销
D. 直接向其他持有人购买
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[判断题]基金托管人只负责资产保管和监督的职责,不具有资金清算的职责。( )
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[判断题]证券组合管理理论最早由威廉·夏普系统提出。( )
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[多项选择]基本分析主要以( )等数据为基础进行综合分析。
A. 宏观经济指标
B. 市场历史交易数据
C. 行业基本数据
D. 公司基本经济数据
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[多项选择]下列关于QDⅡ的说法正确的有( )。
A. 目前,只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品
B. QDⅡ是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C. 目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D. QDⅡ基金只能以外币为计价货币募集
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[单项选择]下列关于开放式基金份额变动分析的说法,错误的是( )。
A. 一般来说,如果基金份额变动较大,会对基金管理人的投资有不利影响
B. 如果基金持有人中个人投资者较多,该基金的规模相对会稳定
C. 如果基金持有人中个人投资者较多,该基金的规模不太稳定
D. 如果基金持有人中机构投资者较多,表明机构比较认可该基金的投资
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[判断题]投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。( )
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[多项选择]关于货币市场基金的特点,下列说法正确的有( )。
A. 以流动性较强的货币市场工具作为投资对象,具有一定的流动性和安全性
B. 基金价格稳定,投资成本低
C. 投资收益一般低于银行存款
D. 适合进行长期投资
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[判断题]相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。( )
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[单项选择]基金管理公司的设立须经( )批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国银监会
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[单项选择]我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( )。
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款
B. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C. 信用等级较高的可转换债券
D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
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[单项选择]对于成长型的股票,( )是最常用的辅助估值工具。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 现金流折现
D. 每股盈余成长率
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[单项选择]下列基金类别中,( )的管理费率最高。
A. 证券衍生工具基金
B. 货币市场基金
C. 股票基金
D. 债券基金
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[多项选择]投资者的证券组合中包括股票A和股票B,则股票A和股票B的相关系数可能为 ( )。
A. -1.2
B. -0.5
C. 0
D. 1
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[多项选择]基金分类的意义在于( )。
A. 有助于投资者作出选择
B. 使得基金业绩的比较更客观公正
C. 使投资者加深对各种基金的认识
D. 有助于实施更有效的分类监管
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[多项选择]封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在( )。
A. 基金营运依据不同
B. 基金期限不同
C. 影响基金价格的主要因素不同
D. 激励约束机制和投资策略不同
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[判断题]目前,我国投资者在ETF募集期间,可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。( )
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[单项选择]巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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[判断题]我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。( )
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[多项选择]基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A. 基金合同生效公告
B. 上市交易公告书
C. 相关基金半年度报告
D. 相关基金年度报告
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[单项选择]目前,我国证券投资基金管理费按( )计提。
A. H
B. 周
C. 月
D. 季
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[判断题]基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )
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[多项选择]确定资产类别收益预期的主要方法有( )。
A. 风险控制法
B. 情景综合分析法
C. 因素分析法
D. 历史数据法
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[多项选择]下列因素中,可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有 ( )。
A. 国际经济形势
B. 国内经济的发展动向
C. 通货膨胀
D. 经济周期波动
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[单项选择]基金管理公司的督察长由( )聘任。
A. 总经理
B. 董事会
C. 独立董事
D. 基金份额持有人大会
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[多项选择]证券投资基金市场服务机构主要包括( )。
A. 基金销售机构
B. 注册登记机构
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
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[多项选择]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
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[多项选择]封闭式基金的交易遵从( )的原则。
A. 数量优先
B. 时间优先
C. 价格优先
D. 金额优先
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[判断题]预期理论暗含着这样一个假定:不同期限的债券不可互相替代。( )
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[简答题]基金转换费可从基金财产中列支。( )
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[单项选择]一般来说,情景综合分析法的预测期间为( )。
A. 6~12个月
B. 1~2年
C. 3~5年
D. 5~8年
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[判断题]指数基金的管理成本和交易成本都很低。( )
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[判断题]时间加权收益率假设红利以除息日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。( )
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[多项选择]基金托管人的内部控制目标有( )。
A. 保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B. 维护基金份额持有人的权益
C. 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
D. 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
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[单项选择]假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为( )。
A. 58.33%
B. 68.33%
C. 75%
D. 83.33%
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[多项选择]依据法律形式的不同,基金可分为( )。
A. 封闭式基金
B. 契约型基金
C. 开放式基金
D. 公司型基金
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[多项选择]基金管理公司的基本管理制度主要包括( )。
A. 风险控制制度、投资管理制度
B. 基金会计制度、信息披露制度
C. 监察稽核制度、信息技术管理制度
D. 公司财务制度、资料档案管理制度
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[判断题]方差度量法是最常见、最简便的资产管理风险度量方法。( )
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[单项选择]下列关于有效市场的论述中,说法正确的是( )。
A. 在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B. 在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映了所有公开的信息,因此内幕信息者无法获得超额回报
C. 20世纪60年代,美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D. 在强势有效市场上,内幕信息的持有者可以获得超额收益
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[单项选择]采用( )时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。
A. 战略性资产配置策略
B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置策略
D. 投资组合保险策略
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[判断题]在营销的诸多因素中,基金管理人最需要关注以下两个方面:影响投资者决策的因素;监管机构对基金营销的规范。( )
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[多项选择]债券风险包括()。
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
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[多项选择]基金资产账户主要包括( )。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户
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[判断题]基金是流动性最强的资产。( )
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[多项选择]成长型股票可以进一步分为( )。
A. 防御型股票
B. 持续成长型股票
C. 趋势增长型股票
D. 周期型股票
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[多项选择]基金财产保管的内容包括( )。
A. 保管基金印章
B. 基金资产账户管理
C. 基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
D. 为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况
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[判断题]基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。( )
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[多项选择]根据对市场有效性的不同判断,股票投资战略可以划分为()。
A. 积极型
B. 价值型
C. 消极型
D. 成长型
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[单项选择]基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近( )年表现的衡量。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[单项选择]恒定混合策略的支付模式是( )。
A. 直线
B. 凹型
C. 凸型
D. 波浪线
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[判断题]基金管理公司是基金会计核算的会计主体。( )
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[单项选择]在( )中,技术分析将无效。
A. 弱势有效市场
B. 无效市场
C. 半强势有效市场
D. 强势有效市场
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[判断题]基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 5人,并具有基金从业资格。( )
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[判断题]基金自律监管的核心是自身职业道德规范。( )
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[多项选择]基金的主要收入来源有( )。
A. 投资收益
B. 利息收入
C. ETP替代损益
D. 手续费返还
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[判断题]对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。( )
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[判断题]混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。( )
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[判断题]没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )
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[多项选择]下列关于基金管理费的说法,正确的有( )。
A. 基金管理费通常与基金规模成正比,与风险成反比
B. 我国债券基金的管理费率一般低于1%
C. 基金风险程度越高,基金管理费率越高
D. 货币市场基金的基金管理费率最高
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[判断题]基金的宣传推介材料,应当事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。( )
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[单项选择]在二级市场的净值报价上,ETF每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A. 15秒
B. 30秒
C. 1分钟
D. 1小时
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[单项选择]( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A. 麦考莱久期
B. 基点价格值
C. 价格变动收益率值
D. 修正久期
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[单项选择]1940年,( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A. 英国
B. 美国
C. 瑞士
D. 法国
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[单项选择]股票投资风格分类体系的标准不包括( )。
A. 公司规模
B. 股票价格行为
C. 公司成长性
D. 股票的风险特征
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[单项选择]基金管理人的最主要职责是负责( )。
A. 受托资产管理
B. 基金资产清算和会计复核
C. 基金资产的保管
D. 基金资产的投资运作
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[单项选择]基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A. 专业性
B. 服务性
C. 持续性
D. 适用性
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[多项选择]通常选取( )来描述公司的成长性。
A. 每股收益
B. 持续增长率
C. 红利收益率
D. 每股盈余
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[单项选择]基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的( )原则。
A. 有效性
B. 独立性
C. 及时性
D. 审慎性
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[单项选择]影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。
A. 投资者的年龄
B. 资产负债状况
C. 财务变动状况
D. 投资者的性别
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[多项选择]下列各项中,不属于基金信息披露编报规则的有( )。
A. 《主要财务指标的计算及披露》
B. 《托管协议的内容与格式》
C. 《会计报表附注的编制及披露》
D. 《上市开放式基金业务规则》
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[单项选择]督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起 ( )个工作日内向中国证监会报告。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
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[判断题]开放式基金没有存续期限,投资人可随时向基金管理人要求赎回。( )
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[判断题]“股票人选成分股,引起股票上涨”属于公司异常的表现。( )
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[单项选择]如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一,则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 小于或等于
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[单项选择]QOII基金份额净值应当在( )披露。
A. 估值日所在周末
B. 估值日当日
C. 估值日次H
D. 估值日后2个工作日内
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[多项选择]基金宣传推介材料中不得使用( )的语言表述。
A. “业绩稳健”
B. “坐享财富增长”
C. “欲购从速”
D. “基金有风险”
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[单项选择]积极的债券组合管理策略不包括( )。
A. 水平分析
B. 多重负债下的组合免疫策略
C. 债券互换
D. 应急免疫
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[多项选择]基金绩效衡量问题的不同视角有()。
A. 内部衡量与外部衡量
B. 实务衡量与理论衡量
C. 短期衡量与长期衡量
D. 事前衡量与事后衡量
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[判断题]基金投资不得涉及关联交易。( )
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[判断题]海外的基金多数是每个交易日估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。( )
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[多项选择]关于买入并持有策略,下列说法错误的有( )。
A. 买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B. 买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C. 买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大,或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
D. 买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动,并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成
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[多项选择]基金会计核算的主要内容包括( )等业务。
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 持有证券的上市公司行为的核算
C. 开放式基金份额变化的核算
D. 本期利润及利润分配的核算
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[多项选择]基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。
A. 公司利益优先原则
B. 强化制衡机制原则
C. 公平对待原则
D. 业务与信息隔离原则
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[判断题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )
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[多项选择]证券投资基金的特点包括( )。
A. 集合理财、专业管
B. 组合投资、分散风险
C. 利益共享、风险共担
D. 独立托管、保障安全
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[多项选择]我国基金税收的政策法规主要体现在( )文件中。
A. 《关于证券投资基金税收问题的通知》
B. 《关于证券投资基金税收政策的通知》
C. 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
D. 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
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[多项选择]基金运营事务通常包括( )。
A. 基金注册登记
B. 投资管理运作
C. 核算与估值
D. 基金清算
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[判断题]封闭式基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 ( )
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[单项选择]证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( )。
A. 营销程序规范
B. 目标客户确定
C. 营销组合设计
D. 营销过程管理
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[多项选择]证券管理公司董事会在审议( )等事项,应经2/3以上独立董事同意。
A. 重大关联交易
B. 公司和基金审计事务
C. 聘请或更换会计师事务所
D. 基金半年报和年报
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[单项选择]债券投资者面临的主要风险是( )。
A. 赎回风险
B. 经营风险
C. 利率风险
D. 购买力风险
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[多项选择]基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。
A. 实行严格的岗位分离制度
B. 严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C. 建立复核制度
D. 按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
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[多项选择]下列关于本期利润的说法正确的有( )。
A. 是基金在一定时期内全部损益的总和
B. 包括记人当期损益的公允价值变动损益
C. 该指标只包括基金已经实现的损益,不包括未实现的估值增值或减值
D. 是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
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[多项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制
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[单项选择]关于资本市场线,下列叙述错误的是( )。
A. 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B. 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C. 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D. 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
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[单项选择]基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。
A. 对基金份额持有人的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管
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[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )
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[多项选择]根据投资目标,证券组合可划分为( )等。
A. 避税型组合
B. 增长型组合
C. 指数型组合
D. 收入和增长混合型
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[判断题]M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。( )
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[判断题]如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略劣于买入并持有策略。 ( )
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[多项选择]货币市场基金需披露( )。
A. 基金份额净值
B. 每份基金收益
C. 每万份基金净收益
D. 7日年化收益率
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[判断题]内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )
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[多项选择]当前我国证券投资基金发展呈现的特征有( )。
A. 基金资产规模快速增长
B. 基金品种日益丰富
C. 基金公司业务开始走向多元化
D. 个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
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[单项选择]同时以股票、债券为投资对象的基金类型是( )。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 混合基金
D. 货币市场基金
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[判断题]买入返售证券收入属于投资收益。( )
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[判断题]清算后的基金财产,归基金管理人所有。( )
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[单项选择]如果投资者是风险规避者,其无差异曲线的特征是( )。
A. 负斜率,下凸
B. 负斜率,上凸
C. 正斜率,上凹
D. 正斜率,下凹
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[单项选择]考虑有两个因素的多因素APT模型,股票A的期望收益率为16.4%,对因素1的贝塔值为1.4,对因素2的贝塔值为0.8,因素1的风险溢价为3%,无风险利率为6%,如果不存在套利机会,那么因素2的风险溢价为( )。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 7.75%
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[判断题]随着组合所包含证券数量的增加,组合的风险将会不断趋于下降。( )
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[判断题]基金管理人通过构建证券组合,可以分散证券市场上的所有风险。( )
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[判断题]CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。( )
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[单项选择]开放式基金的申购与赎回的资金清算属于( )。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
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[判断题]基金监管一般采用行政手段进行监管。( )
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[单项选择]按照道氏理论,以下说法中正确的是( )。
A. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B. 开盘价最重要
C. 交易量与价格没有关系
D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
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[单项选择]投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。
A. 证券投资政策
B. 个股研究报告
C. 行业研究报告
D. 投资组合业绩评估报告
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[判断题]本期利润是指基金已经实现的损益,不包括未实现的估值增值或减值。( )
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[判断题]证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。 ( )
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[多项选择]基金定期报告包括( )。
A. 基金年度报告
B. 基金份额上市交易公告书
C. 基金季度报告
D. 基金资产净值和份额净值公告
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[判断题]投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。( )
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[判断题]消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种,也不用进行债券组合的风险防范。 ( )
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[单项选择]保本基金提供的保证类型一般不包括( )。
A. 本金保证
B. 收益保证
C. 红利保证
D. 风险保证
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[多项选择]下列关于风险准备金的说法正确的有( )。
A. 提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B. 中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金
C. 2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
D. 风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
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[判断题]所谓“双低”就是低市盈率、低市净率。( )
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[单项选择]存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
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[单项选择]我国法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《基金信息披露管理办法》
D. 《证券投资基金信息披露指引》
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[判断题]开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。( )
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[多项选择]在市场繁荣期,成功的择时能力表现为( )应该较小。
A. 基金的现金比例
B. 持有的债券比例
C. 持有股票的比例
D. 有价证券的比例
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[判断题]基金管理公司管理的是投资者的庞大资产,基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )