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银行考试
> 反洗钱考试
[判断题]
金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向银监会报备。
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[判断题]
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
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[判断题]
金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,
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[判断题]
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别。()
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[判断题]
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责
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[判断题]
涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及
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[判断题]
在开展客户风险等级分类时,要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素,则应不论其
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[判断题]
对于非实名制账户,不能进入风险等级系统实施分类,可以不进行分类。()
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[判断题]
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
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[判断题]
金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。
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[判断题]
反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时。()
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[判断题]
当大额交易的纠错.删除操作和可疑交易的纠错操作时间距报送时间超过56天时,各行自行修改维护。
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[判断题]
对高风险等级客户应采取强化识别措施,开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。
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[判断题]
金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易,不必进行分析识别。
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[判断题]
银行机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即
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[判断题]
客户由他人代理办理业务的,金融机构只对被代理人的身份证件进行核对并登记。()
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[判断题]
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构。
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[判断题]
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。()
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[判断题]
金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐
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[判断题]
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析
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